本港证监会指券商开户现多项重大缺失　增强措施应对伪造文件及洗钱风险

本港证监会发出通函，增强证券开立帐户监控措施，以应对伪造文件及洗钱风险，提高开户标准。

证监会检视12间证券经纪行开户作业手法，发现多项重大缺失，包括开户文件尽职审查不足，开户过程中接受可疑或伪造文件，在管理与海外中介人的跨境代理关系方面见弱点，证监会关注客户帐户可能遭不当使用来作可疑或不法交易，及加剧洗钱及恐怖分子资金筹集风险，要求所有持牌法团在切实可行情况下，尽快作内部核查，以侦测是否有任何可疑或伪造文件，曾被接受用来开立帐户。

证监会中介机构部执行董事叶志衡表示，持牌法团在拓展业务时，不应以牺牲“认识你的客户”标准为代价，对在开户过程中的严重监控失误及使用伪造文件情况，采取零容忍态度，并将对相关持牌法团及高级管理层采取坚决的监管及执法行动，以维持市场的廉洁稳健及公平的竞争环境。

证监会亦列出持牌法团在为内地投资者开立和管理帐户的额外措施，包括关闭以可疑或伪造文件开立的投资帐户，关闭零结余不动投资帐户，以及开立新投资帐户时，须取得投资者书面声明，并要求在结算及资金提存时，只可透过以客户本身的名义在合资格银行持有的银行帐户进行。

证监会指，持牌法团亦应留意，当向香港境外投资者提供服务时，须遵守香港及适用司法管辖区的所有相关法律及监管规定。